| A.C. Risk, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 03/05/2004 | Revocación | Art. 26 y 106 LGISMS. | Obstruir el ejercicio de las facultades de inspección y vigilancia de esta Comisión. |
| Alexander Forbes México, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 02/03/2006 | Amonestación | Art. 26 LGISMS. | Presentación incorrecta del balance general y estado de resultados. |
| Alexander Forbes México, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 28/01/2003 | Multa por $8,730.00 | Art. 26 y 107 LGISMS. | No presentar la renovación de la póliza de seguro de errores y omisiones en el plazo establecido. |
| Alexander Forbes México, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 31/01/2006 | Multa por $9,734.00 | Art. 26 y 106 LGISMS. | No presentar el balance general y estado de resultados, en el plazo establecido. |
| Aon Benfield México, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 01/01/2009 | Multa por $19,180.00 | Art. 26 LGISMS. | Remitir incompleta o incorrecta a la cedente, la información y documentos que por su conducto deba recibir. |
| Aon Benfield México, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 02/02/2009 | Multa por $56,170.00 | Art. 26 LGISMS. | No remitir a la cedente, o hacerlo fuera del plazo, la información y documentos que por su conducto debía recibir. |
| Aon Benfield México, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 02/06/2010 | Multa por $11,942.00 | Art. 26 y 107 LGISMS. | No presentar la renovación de la póliza de seguro de errores y omisiones en el plazo establecido. |
| Aon Benfield México, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 09/07/2010 | Multa por $11,492.00 | Art. 26 y 107 LGISMS. | Omitir proporcionar la información requerida en la forma y términos solicitados. |
| Aon Benfield México, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 12/04/2010 | Multa por $11,492.00 | Art. 26 y 107 LGISMS. | Omitir proporcionar la información requerida en la forma y términos solicitados. |
| Aon Benfield México, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 14/01/2009 | Multa por $10,960.00 | Art. 26 LGISMS. | Operar con personas no autorizadas |
| Aon Benfield México, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 16/01/2009 | Multa por $10,960.00 | Art. 26 y 107 LGISMS. | No presentar la renovación de la póliza de seguro de errores y omisiones en el plazo establecido. |
| Aon Benfield México, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 20/01/2010 | Multa por $11,492.00 | Art. 26 y 107 LGISMS. | Omitir proporcionar la información requerida en la forma y términos solicitados. |
| Aon Benfield México, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 29/05/2009 | Multa por $10,960.00 | Art. 26 LGISMS. | Pago de primas en forma extemporánea a los reaseguradores. |
| Aon Benfield México, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 30/06/2009 | Multa por $10,960.00 | Art. 26 LGISMS. | Intermediar con reaseguradoras extranjeras no registradas. |
| Aon Benfield México, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 31/12/2008 | Multa por $10,518.00 | Art. 26 LGISMS. | Desapego al catálogo de cuentas. |
| Aon Re México, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 01/01/2007 | Multa por $10,114.00 | Art. 26 LGISMS. | No remitir a la cedente la información y documentos que por su conducto debía recibir. |
| Aon Re México, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 01/01/2007 | Multa por $17,034.50 | Art. 26 LGISMS. | Remitir incompleta o incorrecta a la cedente la información o documentación que por su conducto debe recibir. |
| Aon Re México, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 01/01/2007 | Multa por $23,118.25 | Art. 26 LGISMS. | No remitir a la cedente, o hacerlo fuera del plazo, la información y documentos que por su conducto debía recibir. |
| Aon Re México, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 01/01/2007 | Multa por $10,114.00 | Art. 26 LGISMS. | Intermediar con reaseguradoras extranjeras no registradas. |
| Aon Re México, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 01/01/2007 | Multa por $9,734.00 | Art. 26 LGISMS. | Comprometerse ante la cedente a proporcionar respaldo a través del reaseguro que no estaba en condiciones de cumplir. |
| Aon Re México, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 06/05/2006 | Multa por $9,734.00 | Art. 107 LGISMS | No informar a la Comisión dentro del plazo establecido de la renuncia de los apoderados de reaseguro. |
| Aon Re México, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 08/07/2008 | Multa por $10,518.00 | Art. 26 y 107 LGISMS. | No presentación de información en el plazo establecido. |
| Aon Re México, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 09/07/2007 | Multa por $10,114.00 | Art. 26 y 107 LGISMS. | No presentación de información en el plazo establecido. |
| Aon Re México, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 15/06/2006 | Multa por $9,734.00 | Art. 107 LGISMS | No informar a la Comisión dentro del plazo establecido de la renuncia de los apoderados de reaseguro. |
| Aon Re México, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 22/06/2006 | Multa por $9,734.00 | Art. 107 LGISMS | No informar a la Comisión dentro del plazo establecido de la renuncia de los apoderados de reaseguro. |
| Aon Re México, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 30/07/2008 | Multa por $19,180.00 | Art. 26 LGISMS. | Remitir incompleta o incorrecta a la cedente, la información y documentos que por su conducto deba recibir. |
| Aon Re México, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 31/12/2007 | Multa por $10,114.00 | Art. 26 y 110 LGISMS. | No proporcionar la información solicitada en las visitas practicadas. |
| Benfield México, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 07/07/2005 | Multa por $9,360.00 | Art. 26 LGISMS. | Omitir proporcionar a la cedente, información respecto de las entidades participantes en el reaseguro. |
| Benfield México, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 15/07/2005 | Multa por $9,360.00 | Art. 26 LGISMS. | No remitir los recursos económicos que reciban, en los términos señalados en los contratos de reaseguro. |
| Benfield México, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 28/01/2003 | Multa por $9,048.00 | Art. 26 y 107 LGISMS. | No presentar la renovación de la póliza de seguro de errores y omisiones en el plazo establecido. |
| Benfield México, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 29/01/2007 | Multa por $10,114.00 | Art. 26 LGISMS. | Presentación incorrecta del balance general y estado de resultados. |
| Benfield México, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 31/01/2006 | Multa por $9,734.00 | Art. 26 y 106 LGISMS. | No presentar el balance general y estado de resultados, en el plazo establecido. |
| Benfield México, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 31/05/2008 | Multa por $10,518.00 | Art. 26 y 107 LGISMS. | Insuficiencia en la cobertura de su póliza de seguro de errores y omisiones. |
| Benfield México, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 31/07/2005 | Multa por $47,970.00 | Art. 26 LGISMS. | No remitir a la cedente, o hacerlo fuera del plazo, la información y documentos que por su conducto debía recibir. |
| Benfield México, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. (fusionada) | 01/07/2008 | Multa por $10,518.00 | Art. 26 LGISMS. | Comprometerse ante la cedente a proporcionar respaldo a través del reaseguro que no estaba en condiciones de cumplir. |
| Benfield México, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. (fusionada) | 15/02/2009 | Multa por $10,960.00 | Art. 26 y 107 LGISMS. | Omitir proporcionar la información requerida en la forma y términos solicitados. |
| Benfield México, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. (fusionada) | 31/08/2008 | Multa por $53,904.75 | Art. 26 LGISMS. | No remitir a la cedente, o hacerlo fuera del plazo, la información y documentos que por su conducto debía recibir. |
| Benfield México, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. (fusionada) | 31/12/2007 | Multa por $10,114.00 | Art. 26 LGISMS. | Intermediar con reaseguradoras extranjeras no registradas. |
| Benfield México, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. (fusionada) | 31/12/2007 | Multa por $10,114.00 | Art. 26 LGISMS. | Desarrollar su objeto social por conducto de personas no autorizadas para intervenir en la colocación de reaseguro. |
| Benfield México, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. (fusionada) | 31/12/2007 | Multa por $18,406.50 | Art. 26 LGISMS. | Remitir incompleta o incorrecta a la cedente la información o documentación que por su conducto debe recibir. |
| Calomex, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 01/01/2005 | Multa por $22,230.00 | Art. 26 LGISMS. | No remitir a la cedente, o hacerlo fuera del plazo, la información y documentos que por su conducto debía recibir. |
| Calomex, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 03/08/2009 | Multa por $10,960.00 | Art. 26 y 107 LGISMS. | No presentar la renovación de la póliza de seguro de errores y omisiones en el plazo establecido. |
| Calomex, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 08/10/2007 | Multa por $10,114.00 | Art. 26 y 107 LGISMS. | No presentación de información en el plazo establecido. |
| Calomex, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 16/02/2007 | Multa por $10,114.00 | Art. 26 y 107 LGISMS. | No presentar el balance general y estado de resultados, en el plazo establecido. |
| Calomex, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 16/02/2007 | Multa por $10,114.00 | Art. 26 LGISMS. | Presentación incorrecta del balance general y estado de resultados. |
| Calomex, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 16/07/2009 | Multa por $10,518.00 | Art. 26 y 107 LGISMS. | Omitir proporcionar la información requerida en la forma y términos solicitados. |
| Calomex, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 28/02/2005 | Multa por $16,380.00 | Art. 26 LGISMS. | No remitir a la cedente, o hacerlo fuera del plazo, la información y documentos que por su conducto debía recibir. |
| Calomex, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 31/05/2008 | Multa por $10,518.00 | Art. 26 y 107 LGISMS. | Insuficiencia en la cobertura de su póliza de seguro de errores y omisiones. |
| Calomex, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 31/12/2005 | Multa por $9,360.00 | Art. 26 LGISMS. | Desapego al catálogo de cuentas. |
| Calomex, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 31/12/2008 | Multa por $26,295.00 | Art. 26 LGISMS. | Desapego al catálogo de cuentas. |
| Colemont de México, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V | 08/04/2009 | Multa por $10,960.00 | Art. 26 y 107 LGISMS. | Omitir proporcionar la información requerida en la forma y términos solicitados. |
| Colemont de México, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V | 08/07/2009 | Multa por $10,960.00 | Art. 26 y 107 LGISMS. | Omitir proporcionar la información requerida en la forma y términos solicitados. |
| Conresa, Intermediario de Reaseguro, S.A. | 01/01/2008 | Multa por $10,518.00 | Art. 26 LGISMS. | Comprometerse ante la cedente a proporcionar respaldo a través del reaseguro que no estaba en condiciones de cumplir. |
| Conresa, Intermediario de Reaseguro, S.A. | 01/01/2009 | Multa por $10,960.00 | Art. 26 y 107 LGISMS. | Omitir proporcionar la información requerida en la forma y términos solicitados. |
| Conresa, Intermediario de Reaseguro, S.A. | 01/02/2008 | Multa por $28,924.50 | Art. 26 LGISMS. | Remitir incompleta o incorrecta a la cedente la información o documentación que por su conducto debe recibir. |
| Conresa, Intermediario de Reaseguro, S.A. | 01/07/2008 | Multa por $10,518.00 | Art. 26 LGISMS. | Pago de primas en forma extemporánea a los reaseguradores. |
| Conresa, Intermediario de Reaseguro, S.A. | 01/11/2008 | Multa por $53,904.75 | Art. 26 LGISMS. | No remitir a la cedente, o hacerlo fuera del plazo, la información y documentos que por su conducto debía recibir. |
| Conresa, Intermediario de Reaseguro, S.A. | 01/12/2007 | Multa por $10,114.00 | Art. 26 LGISMS. | Desapego al catálogo de cuentas. |
| Conresa, Intermediario de Reaseguro, S.A. | 03/02/2009 | Multa por $10,960.00 | Art. 26 LGISMS. | No contar con la documentación soporte que justifique sus operaciones. |
| Conresa, Intermediario de Reaseguro, S.A. | 03/03/2006 | Multa por $9,734.00 | Art. 26 LGISMS. | Presentación incorrecta del balance general y estado de resultados. |
| Conresa, Intermediario de Reaseguro, S.A. | 06/07/2007 | Multa por $10,114.00 | Art. 26 y 107 LGISMS. | No presentación de información en el plazo establecido. |
| Conresa, Intermediario de Reaseguro, S.A. | 10/04/2007 | Multa por $10,114.00 | Art. 26 y 107 LGISMS. | No presentación de información en el plazo establecido. |
| Conresa, Intermediario de Reaseguro, S.A. | 10/05/2005 | Multa por $9,360.00 | Art. 26 LGISMS. | No remitir a la cedente, o hacerlo fuera del plazo, la información y documentos que por su conducto debía recibir. |
| Conresa, Intermediario de Reaseguro, S.A. | 14/01/2008 | Multa por $10,114.00 | Art. 26 y 107 LGISMS. | No presentación de información en el plazo establecido. |
| Conresa, Intermediario de Reaseguro, S.A. | 14/01/2008 | Amonestación | Art. 26 y 107 LGISMS. | No presentación de información en el plazo establecido. |
| Conresa, Intermediario de Reaseguro, S.A. | 16/01/2006 | Multa por $9,360.00 | Art. 26 LGISMS. | No contar con la documentación soporte que justifique sus operaciones. |
| Conresa, Intermediario de Reaseguro, S.A. | 24/05/2005 | Multa por $47,970.00 | Art. 26 LGISMS. | No remitir a la cedente, o hacerlo fuera del plazo, la información y documentos que por su conducto debía recibir. |
| Conresa, Intermediario de Reaseguro, S.A. | 30/03/2006 | Multa por $9,360.00 | Art. 26 y 110 LGISMS. | No proporcionar la información solicitada en las visitas practicadas. |
| Conresa, Intermediario de Reaseguro, S.A. | 31/01/2006 | Multa por $9,734.00 | Art. 26 y 106 LGISMS. | No presentar el balance general y estado de resultados, en el plazo establecido. |
| Conresa, Intermediario de Reaseguro, S.A. | 31/12/2005 | Multa por $9,360.00 | Art. 26 LGISMS. | Desapego al catálogo de cuentas. |
| Cooper Gay Martínez del Río y Asociados, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 01/06/2006 | Multa por $10,114.00 | Art. 26 LGISMS. | Comprometerse ante la cedente a proporcionar respaldo a través del reaseguro que no estaba en condiciones de cumplir. |
| Cooper Gay Martínez del Río y Asociados, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 01/06/2006 | Multa por $10,114.00 | Art. 26 LGISMS. | No remitir a la cedente, o hacerlo fuera del plazo, la información y documentos que por su conducto debía recibir. |
| Cooper Gay Martínez del Río y Asociados, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 22/04/2007 | Multa por $17,034.50 | Art. 26 LGISMS. | Remitir incompleta o incorrecta a la cedente la información o documentación que por su conducto debe recibir. |
| Cooper Gay Martínez del Río y Asociados, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 30/06/2007 | Multa por $10,114.00 | Art. 26 LGISMS. | Intermediar con reaseguradoras extranjeras no registradas. |
| Cooper Gay Martínez del Río y Asociados, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 31/12/2006 | Multa por $9,734.00 | Art. 26 LGISMS. | Desapego al catálogo de cuentas. |
| Cooper Gay Martínez del Río y Asociados, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 23/07/2007 | Multa por $10,114.00 | Art. 107 LGISMS | No informar a la Comisión dentro del plazo establecido de la renuncia de los apoderados de reaseguro. |
| Cri Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 10/04/2007 | Multa por $10,114.00 | Art. 26 y 107 LGISMS. | No presentación de información en el plazo establecido. |
| Cri Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 16/07/2006 | Amonestación | Art. 26 y 107 LGISMS. | No presentar la carta cobertura correspondiente a la renovación de la póliza de seguro de errores y omisiones en el plazo establecido. |
| Cri Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 16/08/2005 | Multa por $9,040.00 | Art. 26 y 107 LGISMS. | No presentar la renovación de la póliza de seguro de errores y omisiones en el plazo establecido. |
| Cri Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 17/01/2005 | Multa por $46,371.00 | Art. 26 LGISMS. | No remitir a la cedente, o hacerlo fuera del plazo, la información y documentos que por su conducto debía recibir. |
| Cri Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 18/07/2005 | Multa por $9,040.00 | Art. 26 y 107 LGISMS. | No presentar la carta cobertura correspondiente a la renovación de la póliza de seguro de errores y omisiones en el plazo establecido. |
| Cri Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 20/02/2006 | Multa por $9,048.00 | Art. 26 y 110 LGISMS. | No proporcionar la información solicitada en las visitas practicadas. |
| Cri Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 21/02/2007 | Revocación | Art. 26 LGISMS. | A solicitud de la empresa. |
| Cri Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 23/07/2004 | Multa por $9,048.00 | Art. 26 y 107 LGISMS. | No presentar la renovación de la póliza de seguro de errores y omisiones en el plazo establecido. |
| Cri Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 31/01/2006 | Multa por $9,734.00 | Art. 26 y 106 LGISMS. | No presentar el balance general y estado de resultados, en el plazo establecido. |
| Cri Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 31/12/2005 | Multa por $9,360.00 | Art. 26 LGISMS. | Desapego al catálogo de cuentas. |
| Global Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 06/01/2005 | Multa por $9,360.00 | Art. 26 y 107 LGISMS. | No presentar la renovación de la póliza de seguro de errores y omisiones en el plazo establecido. |
| Global Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 15/04/2006 | Multa por $9,360.00 | Art. 26 LGISMS. | Remitir incompleta o incorrecta a la cedente la información o documentación que por su conducto debe recibir. |
| Global Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 22/02/2005 | Multa por $9,360.00 | Art. 26 LGISMS. | Comprometerse ante la cedente a proporcionar respaldo a través del reaseguro que no estaba en condiciones de cumplir. |
| Global Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 29/03/2006 | Multa por $9,734.00 | Art. 26 y 110 LGISMS. | No proporcionar la información solicitada en las visitas practicadas. |
| Global Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 30/05/2005 | Multa por $9,360.00 | Art. 26 LGISMS. | Colocación de reaseguro a través de otros conductos. |
| Global Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 30/09/2005 | Multa por $9,360.00 | Art. 26 LGISMS. | Desapego al catálogo de cuentas. |
| Global Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 31/03/2005 | Multa por $9,360.00 | Art. 26 LGISMS. | No remitir a la cedente, o hacerlo fuera del plazo, la información y documentos que por su conducto debía recibir. |
| Global, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 01/06/2006 | Multa por $9,734.00 | Art. 26 y 107 LGISMS. | No presentar la renovación de la póliza de seguro de errores y omisiones en el plazo establecido. |
| Global, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 02/04/2007 | Multa por $10,518.00 | Art. 26 y 107 LGISMS. | No contar con la póliza de seguro de errores y omisiones. |
| Global, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 12/04/2010 | Multa por $11,492.00 | Art. 26 y 107 LGISMS. | Omitir proporcionar la información requerida en la forma y términos solicitados. |
| Global, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 14/04/2008 | Multa por $10,518.00 | Art. 26 y 107 LGISMS. | Insuficiencia en la cobertura de su póliza de seguro de errores y omisiones. |
| Global, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 26/01/2006 | Multa por $9,734.00 | Art. 26 LGISMS. | Remitir incompleta o incorrecta a la cedente la información o documentación que por su conducto debe recibir. |
| Global, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 30/04/2008 | Multa por $10,518.00 | Art. 26 y 107 LGISMS. | No presentar la carta cobertura correspondiente a la renovación de la póliza de seguro de errores y omisiones en el plazo establecido. |
| Grupo Internacional de Reaseguro, Intermediario de Reaseguro, S.A. de C.V. | 01/01/2008 | Multa por $18,406.50 | Art. 26 LGISMS. | Remitir incompleta o incorrecta a la cedente, la información y documentos que por su conducto deba recibir. |